8 сентября 2016 г. / , 16:07 / год назад

ИНТЕРВЬЮ-ЦБР введет понятие "сделка с регулятором" в расследовании недобросовестных практик

Здание Банка России в Москве. 17 мая 2016 года. ЦБ РФ собирается ввести понятие "сделка с регулятором" и применять его при необходимости к профучастникам рынка, подозреваемым в использовании недобросовестных торговых практик, когда сотрудничество с ЦБ сулит сокращение штрафа и уменьшение репутационного ущерба, сказал первый зампред Банка России Сергей Швецов в интервью Рейтер.Sergei Karpukhin

МОСКВА (Рейтер) - ЦБ РФ собирается ввести понятие "сделка с регулятором" и применять его при необходимости к профучастникам рынка, подозреваемым в использовании недобросовестных торговых практик, когда сотрудничество с ЦБ сулит сокращение штрафа и уменьшение репутационного ущерба, сказал первый зампред Банка России Сергей Швецов в интервью Рейтер.

"Мы сейчас работаем над тем, чтобы в законодательстве присутствовал такой инструмент, как "сделка с регулятором", когда сотрудничество при расследовании (в частности, раскрытие виноватой стороной более широкого круга вовлеченных сторон) поможет снизить репутационный ущерб организации", - сказал Швецов, ссылаясь на опыт других стран, где практика сотрудничества с регулятором показала свою эффективность.

"Это отличается от понятия "сделка со следствием", так как Банк России не проводит оперативно-розыскных мероприятий".

Закон о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком был принят шесть лет назад, но участники торгов по-прежнему характеризуют российский рынок как непрозрачный.

Первый зампред ЦБ, тем не менее, отмечает существенные улучшения.

"Мы достигли значительного прогресса в расследовании случаев манипулирования и инсайдерской торговли. В результате за три года уменьшилось количество таких практик. Люди на рынке сегодня прекрасно понимают, что мы делаем и какие последствия наступают за применение недобросовестных торговых практик. Это наказания разного рода в зависимости от состава преступления: дисквалификация, денежные штрафы, отзыв лицензий".

"Мы тратим до двух лет на расследование каждого случая, поскольку обычно в манипулировании или инсайдерской торговле задействован иностранный элемент, поэтому мы запрашиваем информацию у зарубежных партнеров".

Приглашение профучастников к сотрудничеству, по замыслу регулятора, поможет ускорить процесс расследования.

"Как правило, сама организация может быть не в курсе, что сотрудники используют инсайдерскую торговлю. Доля этого бизнеса в общем объеме бизнеса организации может быть весьма небольшая, а вот репутационный ущерб высокий. В таком случае компания будет заинтересована в содействии расследованию", - считает Швецов.

На данный момент ЦБ не имеет права делать послабления по отношению к организации, обвиняемой в применении недобросовестных практик, но рассчитывает, что такая возможность появится после внесения изменений в законодательство.

"Сейчас мы не имеем права что-то прощать или уменьшать штраф. Если закон нам разрешит это делать в обмен на сотрудничество, мы будем этим пользоваться. Сегодня этого нет", - сказал Швецов. 

Банк России увидел всплеск сомнительных операций с ценными бумагами у ряда крупных банков в 2014 году, но после разговоров с регулятором банки исправились сами, опасаясь за свою репутацию, говорил в прошлом году глава департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ Юрий Полупанов.

Наиболее заметным случаем проведения сомнительных сделок стало дело российского Deutsche Bank. Банк выявил подозрительные сделки, посредством которых клиенты банка могли выводить средства из России, минуя обычную процедуру проверки валютных переводов, на общую сумму $10 миллиардов, говорил Рейтер источник, знакомый с ситуацией.

По информации одного из источников Рейтер, российский ЦБ оштрафовал Deutsche Bank на сумму в 300.000 рублей.

Банк России отказался комментировать дело Deutsche Bank, неоднократно сообщая, что "не комментирует действующие банки".

0 : 0
  • narrow-browser-and-phone
  • medium-browser-and-portrait-tablet
  • landscape-tablet
  • medium-wide-browser
  • wide-browser-and-larger
  • medium-browser-and-landscape-tablet
  • medium-wide-browser-and-larger
  • above-phone
  • portrait-tablet-and-above
  • above-portrait-tablet
  • landscape-tablet-and-above
  • landscape-tablet-and-medium-wide-browser
  • portrait-tablet-and-below
  • landscape-tablet-and-below