Экс-аналитик Deutsche Bank оштрафован на $100.000 за рейтинг акций эмитента

Четверг, 18 февраля 2016 12:11 MSK
 

18 фев (Рейтер) - Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) оштрафовала экс-аналитика Deutsche Bank на сумму в $100.000 и запретила ему работать по специальности в течение года после того, как он необоснованно сохранял рейтинг акций эмитента для поддержания хороших отношений с руководством компании, сообщила SEC в среду.

Бывший аналитик Чарльз Гром не понизил рейтинг "покупать" для акций дискаунтера Big Lots Inc в марте 2012 года, несмотря на его сомнения, связанные с компанией, сообщил регулятор.

Изменение рекомендации для акций компании было бы неэтичным, поскольку руководители Big Lots незадолго до этого посетили офис Deutsche Bank и представили презентацию для потенциальных инвесторов, приводит SEC объяснения Грома.

Этот случай привлек внимание к рискам, которые берут на себя аналитики, устанавливая с эмитентами более тесные отношения, чем предполагается по нормативным обязательствам. Правила отрасли требуют, чтобы аналитики ручались за рекомендации и оценки, которые они дают компаниям в своих обзорах.

Гром работал на CRT Capital Group в Нью-Йорке с апреля 2015 года. (Сюзанн Барлин, перевела Злата Гарасюта)