4 октября 2016 г. / , 08:52 / через год

ЦБР: отзыв лицензии у УК ФинЭкс не повлияет на ликвидность иностранных фондов FinEx ETF

МОСКВА, 4 окт (Рейтер) - Банк России аннулировал лицензии Управляющей компании ФинЭкс Плюс, которая является уполномоченным лицом иностранных биржевых инвестиционных фондов FinEx ETF (FinEx Funds plc и FinEx Physically Backed Funds plc), обращающихся на торгах Московской биржи, и теперь иностранные фонды должны будут выбрать другого уполномоченного брокера в РФ; на ликвидность фондов процесс не повлияет, считает ЦБ.

ЦБР аннулировал 29 сентября лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Управляющей компании ФинЭкс Плюс "в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства РФ о ценных бумагах".

Решение ЦБР об отзыве лицензии опубликовано у него на сайте (here).

При аннулировании лицензий Банком России был установлен срок для прекращения обязательств УК на рынке ценных бумаг до 29 октября 2016 года.

Одним из условий допуска ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда к торгам на российской бирже является включение в перечень уполномоченных лиц, осуществляющих покупку ценных бумаг этого иностранного фонда по требованию владельцев этих ценных бумаг, российского брокера.

Введение указанного требования к обращению иностранных биржевых инвестиционных фондов было обусловлено защитой прав инвесторов (в первую очередь граждан) и направлено на обеспечение возможности предъявления соответствующих ценных бумаг к выкупу на территории Российской Федерации даже в случае прекращения торгов ими на бирже.

Таким лицом в отношении иностранных биржевых инвестиционных фондов FinEx ETF была УК ФинЭкс Плюс.

В течение срока, установленного Банком России, то есть до 29 октября 2016 года, УК ФинЭкс Плюс обязана выполнять обязательства уполномоченного лица фондов.

Управляющей компанией фондов является английская компания FinEx Capital Management, обладающая лицензиями FCA.

"Поэтому аннулирование лицензии у уполномоченного лица само по себе не влияет ни на ликвидность обращающихся на торгах Московской биржи ценных бумаг фонда, ни на их цены. Ликвидность ценных бумаг фонда на биржевом рынке поддерживается не обществом, а иным финансовым участником, который по-прежнему продолжает выполнять функции маркет-мейкера", - поясняет ЦБР.

Справедливая стоимость акций фондов, также как в отношении российских инвестиционных паев, определяется путем деления стоимости активов фонда (СЧА) на количество выпущенных акций.

"В настоящее время ценные бумаги фонда продолжают соответствовать условиям их допуска к торгам", - говорится в комментарии Банка России.

По имеющейся у Банка России информации, Фондовая биржа ММВБ уже обратилась с запросом к фондам о необходимости в срок до 28 октября 2016 года включить в перечень уполномоченных лиц иного российского брокера взамен общества.

"В случае, если данного срока будет недостаточно для проведения необходимых процедур, Банк России рассмотрит вопрос о продлении срока для прекращения обязательств, связанных с осуществлением обществом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", - указал ЦБР.

Фонды ETF (Exchange Traded Funds) – иностранные биржевые инвестиционные фонды, ценные бумаги которых торгуются на бирже, их список доступен по ссылке (moex.com/s221).

Особенность ценообразования заключается в том, что стоимость ценных бумаг ETF соответствует динамике базового актива (индекса акций, облигаций или цены биржевого товара), лежащего в основе фонда. (Елена Фабричная. Редактор Дмитрий Антонов)

0 : 0
  • narrow-browser-and-phone
  • medium-browser-and-portrait-tablet
  • landscape-tablet
  • medium-wide-browser
  • wide-browser-and-larger
  • medium-browser-and-landscape-tablet
  • medium-wide-browser-and-larger
  • above-phone
  • portrait-tablet-and-above
  • above-portrait-tablet
  • landscape-tablet-and-above
  • landscape-tablet-and-medium-wide-browser
  • portrait-tablet-and-below
  • landscape-tablet-and-below