August 23, 2019 / 9:04 AM / a month ago

Комиссия по ценным бумагам и биржам США оштрафовала Deutsche Bank на $16 млн по обвинениям в коррупции в России и Китае

ВАШИНГТОН (Рейтер) - Deutsche Bank согласился выплатить более $16 миллионов компенсации по обвинениям в нарушении американского законодательства о коррупции, сообщил в четверг регулятор рынков США.

Логотип Deutsche Bank в Лондоне, Великобритания, 8 июля 2019 года. REUTERS/Simon Dawson

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подозревала крупнейшего кредитора Германии в найме низкоквалифицированных и неквалифицированных родственников иностранных чиновников в Азии и России по их просьбе, что нарушает закон США о коррупции за рубежом.

По крайней мере, в период с 2006 по 2014 год, по словам регулятора США, банк нанимал родственников руководителей, работающих на государственных предприятиях в Китае и России, с “основной целью” получения таких контрактов, как первичные публичные размещения акций.

SEC также установила, что сотрудники банка составляли фальшивые книги и записи, которые скрывали коррупционную практику найма, и не документировали определенные сопутствующие расходы, нарушая внутренние правила бухгалтерского учета.

Выплатив штраф, Deutsche Bank не признал и не опроверг результаты расследования, сообщили в SEC.

“Deutsche Bank оказал SEC значительную помощь в ходе расследования и принял многочисленные корректирующие меры для улучшения практики найма сотрудников банка”, - сообщил пресс-секретарь Deutsche Bank в заявлении, направленном по электронной почте в агентство Рейтер.

Deutsche Bank является одним из нескольких глобальных банков, подлежащих расследованию в связи с наймом так называемых “принцев и принцесс” в Китае. В России подобных случаев было меньше.

В SEC сообщили, что “сотрудники Deutsche Bank нанимали родственников по просьбе иностранных должностных лиц в России для получения или сохранения контрактов и других льгот” с 2009 по 2012 год.

В качестве примера можно привести случай в 2009 году, когда один из неназванных российских “замминистра” попросил банк нанять его дочь.

“Мы должны это сделать! Мы должны устроить ее в лондонский офис, поскольку брать ее в московский офис политически НЕ корректно!” - цитирует SEC письмо тогдашнего главы российского отделения банка начальству.

Банк нанял дочь замминистра в качестве временной сотрудницы в Москве, сообщает SEC. Четыре месяца спустя банку не удалось выиграть тендер по контракту, который он хотел получить от российского правительства.

Тогда банк устроил дочь замминистра на постоянную работу и перевел ее в лондонский офис, а через 10 дней получил подписанное её отцом предложение на “выпуск 2 миллиардов еврооблигаций”, сообщила SEC.

В 2010 году банк взял на работу сына одного из руководителей российской государственной компании в Москве. Затем банк перевел его в Лондон для участия в магистерской программе, несмотря на то, что отдел кадров банка сообщил, что он “скорее всего не соответствует условиям отбора”.

Через два месяца банк перевел его обратно в Москву после того, как отдел кадров сообщил, что молодой человек “не явился на работу, списывал на экзамене и был “угрозой для репутации программы, если не банка, в целом”.

Мишель Прайс. Перевел Алексей Кузьмин. Редактор Мария Грабарь

0 : 0
  • narrow-browser-and-phone
  • medium-browser-and-portrait-tablet
  • landscape-tablet
  • medium-wide-browser
  • wide-browser-and-larger
  • medium-browser-and-landscape-tablet
  • medium-wide-browser-and-larger
  • above-phone
  • portrait-tablet-and-above
  • above-portrait-tablet
  • landscape-tablet-and-above
  • landscape-tablet-and-medium-wide-browser
  • portrait-tablet-and-below
  • landscape-tablet-and-below